金融监管总局拟出台办法强化金融机构合规运维

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　　人民日报北京8月19日电 （记者屈信明）金融监督运维总局起草《金融机构合规运维办法（征求意见稿）》，日前向社会曝光征求意见。办法要求金融机构在总部配置首席合规官，在省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构配置合规官，EX外汇平台资金安全充分发挥首席合规官、合规官在合规运维体系中上下传导、ex外汇平台官网登录左右协调 
、内外沟通的核心作用
，统筹推动合规运维工作。

　　办法清晰了董事会及高级运维人员的职责
，首席合规官及合规官的配置与职责 ，以及合规运维部门的职责与分工。完善首席合规官及合规官 、合规运维部门及人员履职的相应保养措施 ，要求金融机构为合规运维部门配备充足
、专业的IC Markets外汇代理合规运维人员 ，通过合规人员的专业性提高合规运维的有效性。

　　办法清晰有关行政处罚及其他监管措施，对金融机构及其工作人员 ，特别是对董事、高级运维人员 、首席合规官及合规官等未能有效实行合规运维的违法违规行为予以严肃追责，加大惩戒力度 。

　　公众可通过电子邮件或信函方法反馈意见，截止时间为2024年9月17日
 。金融监管总局将认真研究各方反馈意见，进一步修改完善办法并适时发布实行，督促指导金融机构整体提高合规经营水平 ，确保经营运维和员工履职行为在依法合规轨道上稳步推动 。

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